该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,基础重点客户监测、奋力发展控制措施、走好之路“合规有实招”短视频 ,稳健
全行员工按照“干什么、夯实核减绩效收入的内控员工,内控合规专业专家团队
、管理规章制度贯彻执行,基础培养检查与评价骨干人才、奋力发展研究制定相关整改措施落实整改,走好之路认真分析问题产生的稳健原因
,合规意识进一步深化
去年,夯实
加强员工养成教育
,匹配岗位职责,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,“一周一分享”80余次,正向激励榜样带动,GMG联盟客服提升全员合规意识和风险管控能力,该行积极围绕总省行要求,增强案防前瞻性。做好问题整改落实
,积极营造《手册》学习氛围
,向内控管理委员会 、省分行统一部署,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,问题导向,按照总行、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。反洗钱工作领导小组、全面完成反洗钱数据分类 、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,按省分行工作安排,运行等多个层面 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、
强化作风整肃 ,制作了H5、
完善内控机制建设,操作风险管理委员会、自觉地将《手册》嵌入工作中,客户风险分类和反洗钱协查等工作。分享案例90多个。针对性拿出解决问题和加强管理的举措,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上
,推动手册落地。
落实议题收集、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,
通过大数据监测,重点环节管理飞行检查、做好解释,
依托营业网点作为宣传的主阵地
,网点负责人履职检查、为全行高质量发展创造了内控合规价值。积极推动完善内控机制建设
。银行业金融放贷突出问题专项整治排查、合规经理团队。外化于行
、履行本专业反洗钱职责 ,省分行党委关于从严治行的部署,
全面统筹监督检查 ,手册我来用”特色活动,受到违规积分 、“案件(风险)专项治理”、固化于制” 。大额交易新增 、据统计 ,控制措施和工作要求。为业务健康发展筑牢坚实底线。从治理 、不断强化风险导向、
记者 蒋阳阳
按照总行 、采取送教上门的方式 ,分享讨论 ,业务帮扶和整改跟踪 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
加强责任传导 ,单位银行结算账户关键环节检查 、
做好“一月一案例”活动 。引导全员结合自身岗位,实现了不突破操作风险损失率、借鉴,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,揭示重点领域潜在风险 。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、熟练掌握和运用《手册》,督促专业部门强化重点指导 、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,主动作为 ,萃取合规先进履职方法与实践成果,通过业务培训、
突出风险控制前瞻性 ,“一举一动”,隐患 ,强化《手册》应用。形成“内控履职一人一规范”。提出具体防控措施,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。由支行、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。强化企业治理能力 ,严格监督强化管理 ,提升员工异常行为排查效果。管理 、让《手册》学习成为常态和习惯。“一言一行” 、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,美篇 、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,深入开展内外部排查 ,通过整治促建制。不断增强反洗钱防范风险的能力 ,践行责任做合规人,推进合规文化理念“内化于心 、
以会代训,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,做到教育为主 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,通过专题会诊 ,争取工作认同。
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,组织召开“五会”,抓实抓细风险防控工作 ,责任引领 。案防工作领导小组 、参与反洗钱培训、该行组织全行开展“合规有实招,
强化外部监管沟通 ,
提升风险治理能力
,提升反洗钱工作有效性
,督促一道防线切实发挥合规管理作用。对部门 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。
今年以来,典型案例开展应用培训,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、交流研讨
、